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业务主体指什么(业务主体指什么意思)

2023-08-29 14:17:43

业务主体指什么

业务主体指什么,,其实质就是客户至上的原则,是建立良好商业信誉的前提。

业务主体就是有别于竞争对手的客户,如果客户的个人资料资料显示的比较全,那么可以向客户推荐,这样客户才会愿意付费购买。

业务主体指什么(业务主体指什么意思)

业务主体指什么意思

业务主体就是主要以银行为客户提供优质的服务,以证券、保险为客户对象,包括融资融券、期货、股权、基金、债券、银行、信托、黄金、外汇等金融服务。

业务主体就是业务主体的公司,公司和产品都是由公司发行的,其具体包括:

1、私募基金管理人。

2、私募基金管理人的高级管理人员及其他从业人员。

3、私募基金运营、风险控制或合规审查等相关工作人员。

4、中国证监会规定的其他条件。

《私募投资基金管理人内部控制指引》规定:

第十二条私募基金管理人应当遵循专业化运营原则,主营业务清晰,不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

《私募投资基金管理人内部控制指引》明确:

第十三条私募基金管理人应建立有效的内控制度,持续完善内部控制制度,包括:

(一)确保业务的有效性

私募基金管理人应充分考虑其内部控制制度的实际运行结果,并按照基金合同约定,及时有效执行相关内部控制制度。

(二)确保自身具备相应风险识别能力

风险承担能力与私募基金风险承担能力相匹配,并满足相关条件后方可进行内部控制测试。

(三)内部控制自我评价

内部控制自我评价过程需具备如下特征:

1、内部控制能否维持。

2、风险承担能力是否与投资者的风险承受能力相匹配。

3、风险承受能力是否与投资者的风险承受能力相匹配

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